花山区人民政府办公室关于印发《花山区政府投资重点项目廉政风险点管理工作实施方案》的通知

各街道办事处，区政府各部门、有关单位：

《花山区政府投资重点项目廉政风险点管理工作实施方案》已经区政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二○一一年七月二十五日              

花山区政府投资重点项目廉政风险点

管理工作实施方案

根据市政府投资重点项目专项执法监察工作领导小组办公室《关于印发<政府投资重点项目廉政风险点管理向县区拓展延伸工作实施意见>的通知》（马投监办〔2011〕3号），结合公共权力规范运行预警机制工作，为进一步规范区政府投资重点项目建设管理，现制定如下实施方案：

一、指导思想和目标要求

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，运用现代管理理念和科学管理方法，深入查找项目建设在决策、招标投标、质量安全、物资采购和资金管理使用、信息公开和诚信体系建设等关键环节可能发生的廉政风险点，分析存在的深层次原因，进行科学评估分类，研究制定科学应对的具体措施，逐步形成有效防范和遏制工程建设领域各类违法违纪行为的长效机制，实现关口前移、预防在先，扎实推进政府投资重点项目廉政风险点管理。

二、实施范围和责任主体

区政府是全区廉政风险点管理实施的责任主体，每年结合实际，将政府投资重点项目廉政风险点管理列入常态性工作，组织抓好。

各建设项目主管部门、责任单位和各行政监管部门是该项工作的责任主体，单位、部门主要领导是第一责任人，要建立健全领导体制和工作机制，进一步规范行政职权、优化办事流程，遵循相关法律法规和制度规定，严格责任落实。纪检监察机关要加强监督，促进项目建设高效运行和廉洁实施。

三、阶段内容和方法步骤

政府投资重点项目廉政风险点管理分四个阶段实施：

第一阶段：项目确定阶段。实施主体：区发经委。组织相关单位、部门，对全区政府投资重点项目的投资规模、社会关注度和民生关联度进行分析研究，确定实施廉政风险点管理的具体项目，根据项目新增和完成情况及时变更。

第二阶段：风险点查找阶段。实施主体：各项目主管部门和责任单位、行政监管部门。在确定项目后两个月内，通过自我查找、征求意见、梳理投诉信息、民主测评等多种方式，认真查找项目建设和监管在业务流程、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生的违规行为、不廉洁行为、不作为、乱作为等廉政风险。围绕项目建设基本内容，重点查找以下五个环节：

1、项目决策方面。查找未批先建、违规审批、违规调整概算、因决策失误造成重大经济损失和不良社会影响等风险点。

2、工程招投标方面。查找规避招标、虚假招标、围标串标、信息泄露、评标不公正等风险点。

3、工程管理方面。查找未按规定办理施工许可证、未建立健全工程质量和安全保证体系、隐蔽工程、设计变更、工程监理不规范及环评相关规定不落实等风险点。

4、物资采购和资金使用管理方面。查找违反政府采购规定、违反资金收支“两条线”规定、违规拨付工程款、违反财经纪律等风险点。

5、信息公开和诚信体系建设方面。查找不按规定公开项目信息、挂靠投标、拖欠农民工工资等风险点。

第三阶段：分析评估阶段。实施主体：各项目主管部门和责任单位、行政监管部门。在风险点查找完成后一个月内，对查找出的廉政风险点进行梳理、汇总，科学分析评估，剖析廉政风险点存在的直接诱因和体制机制方面的深层次原因，按照不同原因将廉政风险分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等类别。将每类风险点划分为三个等级：一级风险最大，二级次之，三级较小。

第四阶段：动态防控阶段。实施主体：各项目主管部门和责任单位、行政监管部门。根据分析评估结果，对项目建设过程中出现的廉政风险点，按照不同的风险等级制定有针对性的防范措施。借鉴和运用风险管理理论，建立以前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法为主要内容的廉政风险“三道防线”，通过廉政教育、制度建设、规范工作程序等途径，主动防范风险，及时纠正偏差，做到廉政风险清楚、防范措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

四、工作要求

1、高度重视，切实加强领导。政府投资重点项目实行廉政风险点管理，对规范政府投资重点项目建设、提高财政资金使用效益和有效防止项目建设不廉洁行为等方面具有十分重要的作用。各单位、部门要高度重视，加强组织领导，密切配合，严格落实工作责任，切实提高工作效果。

2、明确内容，扎实推进工作。要进一步规范项目建设程序运行，依法依规清理项目建设流程，把无合法依据或依据不足的程序清理出去，对保留程序编制流程清单，并按依法合规、权责明晰、易于操作、便民高效的原则对项目流程进行优化设计，编制项目建设流程图。要在此基础上绘制廉政风险点防控图，标明廉政风险所处的节点、产生原因、防控措施及岗位责任人员等内容。

3、注重创新，务求取得实效。积极探索项目廉政风险点管理与预警机制的切入点，合理利用预警手段推进廉政风险点管理工作。尤其要紧密结合行政权力规范运行预警机制工作，重点抓好项目建设监管清权确权、优化权力流程设计等事项，有效规范项目监管职权运行，促进项目廉政风险点管理工作深入开展并取得实效。

4、落实责任，严格实行问责。纪检监察机关要切实履行工作职责，主动发挥监督作用，主动介入项目建设管理、监督全过程，不定期对项目建设主管部门和建设单位落实廉政风险点管理措施情况开展监督检查。通过检查，及时发现问题，督促限期整改，对执行廉政风险点管理规定不力，导致违法违纪案件发生的，要加大问责力度，严格实行责任追究。

各相关单位要结合实际，迅速启动工作，在8月中旬之前确定2011年列入廉政风险点管理的政府投资重点项目，项目主管部门、责任单位及行政监管部门要按要求及时开展风险点查找、评估及防控工作，及时将阶段性工作进展情况报区纪委。区纪委监察局将加强跟踪督查，对未按照规定时间节点要求开展工作的，视情在一定范围内予以通报。